“资本市场的啄木鸟，啄出风险之虫，守护财富之林。以敏锐之眼，甄别私募风险；以警惕之心，发出风险预警。让我们成为资本市场的忠诚卫士，为私募投资筑牢安全防线。”

监管通报

公募市场的“老鼠仓”事件似乎总是难以杜绝。近日，四川监管局的一则通报再次引发了市场的广泛关注。

信达澳亚基金的李淑彦，这位北京大学光华管理学院金融学硕士出身的基金经理，在公募领域本应有着光明的前途，却因触碰监管“逆鳞”而陷入了困境。

李淑彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司后，自2020年10月30日起担任“信澳匠心臻选”基金经理，自2020年12月30日起担任“信澳周期动力”基金经理。

然而，在2021年7月9日至2023年4月13日期间，他向关系密切且知晓其公募基金经理身份的张某程泄露了信澳基金组交易的“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”等8只股票的未公开信息。2023年8月31日，更是在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，还明示、暗示张某程从事相关交易。结果，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计2,407,386 元，趋同交易盈利142,889.49 元。

四川监管局对此作出了严厉处罚。对李淑彦泄露未公开信息的行为责令改正，并处以80万元罚款；对其明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得142,889.49 元，并处以60 万元罚款。合计罚没154.29 万元。

业绩“寒心”？

从业绩表现来看，李淑彦在管的基金也不尽如人意。信澳周期动力混合C自其任职以来总回报跌幅最大，为-24.81%。信澳匠心严选一年持有期混合A/C 任职总回报均跌超20%，分别为 -22.99%、-24.01%。而罚单中提及的信澳周期动力混合A、信澳匠心臻选两年持有期混合目前也是让客户亏得一塌糊涂。信澳周期动力目前基金净值是1.17，最高点是2022年8月份的1.91，距离最高点已经跌去43个点。匠心臻选目前基金净值0.96，4 年多还是亏损状态，最高点是2021年的净值1.71。

基金经理本应秉持专业、诚信的原则为投资者服务，基金经理们身兼了许多投资者的信任，坚守职业是其道德底线，只有切实维护投资者的合法权益，才能共同营造一个健康、有序的公募基金市场环境。